问题：
[单选] 关于证券发行注册制，下列论述错误的是（ ）。
要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任。发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。实行证券发行注册制证券监管机构应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当。
问题：
[单选] 关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有（ ）。
I.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券
II.发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券
III.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
IV.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
I、II、III、IV。I、II、III。I、III、IV。II、IV。
问题：
[单选] 证监会形式审核、中介机构实质审核的制度是（ ）。
审批制。核准制。审核制。注册制。
问题：
[单选] 下列关于股票发行类型的说法，错误的是（ ）。
通过首次公开发行，发行人不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为上市公众公司。增资发行是指股份公司上市后为达到增加资本的目的而发行股票的行为。增发是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。公司发行可转换债券时，其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券，通常是转化为普通债券。
问题：
[单选] 保荐制度的作用是（ ）。
I.解决了证券发行上市的保荐责任主题的问题
II.既明确了机构的责任，也将责任具体落实到个人
III.发挥了市场对发行人质量的约朿机制
IV.规范了证券发行上市行为
I、II、III、IV。I、II、III。II、III、IV。II、IV。
问题：
[单选] 保荐制度的核心内容是对企业发行上市提出了（ ）。
双保要求。融资额度要求。注册资本要求。辅导要求。
问题：
[单选] 下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（ ）。
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构。证券发行人负责证券发行的主承销工作。保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务。
问题：
[单选] 下列说法中，正确的是（ ）。
I.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
II.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
III.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
IV.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
I、II、III、IV。I、II、III。I、III、IV。II、III、IV。
问题：
[单选] 发行公司与证券机构达成协议，如果证券公司不能完成股票发售的，由证券机构承购的股票发行方式是（ ）。
代销。包销。保荐。配售。
问题：
[单选] 股票承销分为（ ）。
I.代销
II.包销
III.传销
IV.批量销售
I、II。II、III。I、III、IV。II、IV。
