问题：
[单选] 中国证监会的职责有（ ）。
Ⅰ．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
Ⅱ．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
Ⅲ．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则
Ⅳ．依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督
Ⅲ .Ⅳ。Ⅰ.Ⅱ。Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ。Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ。
问题：
[单选] 商业银行发行金融债券应具备的条件有（ ）。
Ⅰ．具有良好的公司治理机制
Ⅱ．核心资本充足率不低于4%
Ⅲ．最近3年连续盈利
Ⅳ．最近3年利润连续增长
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ。Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ。Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ。Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ。
问题：
[单选] 公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有（ ）。
Ⅰ．被依法取消基金管理资格
Ⅱ．被基金份额持有人大会解任
Ⅲ．依法解散
Ⅳ．被依法撤销
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ。Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ。Ⅲ .Ⅳ。Ⅰ.Ⅱ。
问题：
[单选] 除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有（ ）。
Ⅰ.担保协议 Ⅱ.担保人资信情况说明
Ⅲ.无违法违规证明 Ⅳ.资产证明
Ⅰ.Ⅱ。Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ。Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ。Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ。
问题：
[单选] 关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（ ）。
Ⅰ.经营证券经纪业务已满5年
Ⅱ.公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚
Ⅲ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅳ.已建立完善的客户投诉处理机制
Ⅰ.Ⅳ。Ⅱ. Ⅳ。Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ。Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ。
问题：
[单选] 股票的价值包括（ ）。
Ⅰ.票面价值 Ⅱ.账面价值 Ⅲ.清算价值 Ⅳ.内在价值
Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ。Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ。Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ。Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ。
问题：
[单选] 证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有（ ）。
Ⅰ．管理证券公司一定区域内的证券营业部
Ⅱ．经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
Ⅲ．作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
Ⅳ．作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ。Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ。Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ。Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ。
问题：
[单选] 按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为（ ）。
Ⅰ．股权类产品的衍生工具
Ⅱ．金融互换
Ⅲ．货币衍生工具
Ⅳ．信用衍生工具
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ。Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ。Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ。Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ。
问题：
[单选] 金融债券的发行主体有（ ）。
Ⅰ．政策性银行
Ⅱ．商业银行
Ⅲ．企业集团财务公司
Ⅳ．金融租赁公司和汽车金融公司
Ⅰ.Ⅱ。Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ。Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ。Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ。
问题：
[单选] 中期报告应当向证券监督管理机构和证券交易所报送的内容有（ ）。
Ⅰ．公司财务会计报告和经营情况
Ⅱ．涉及公司的重大诉讼事项
Ⅲ．已发行的股票变动情况
Ⅳ．提交股东大会审议的重要事项
Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ。Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ。Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ。Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ。
