问题：
[单选] 资产证券化的当事人包括（ ）。
Ⅰ．特定目的机构或特定目的受托人
Ⅱ．信用增级机构
Ⅲ．资金和资产存管机构
Ⅳ．原始权益人
Ⅰ.Ⅱ。Ⅱ. Ⅲ。Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ。Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ。
问题：
[单选] 根据证券发行制度，发行人申请公开发行（ ）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
Ⅰ．企业债券
Ⅱ．可转换为股票的公司债券
Ⅲ．股票
Ⅳ．法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券
Ⅰ.Ⅱ。Ⅱ. Ⅲ。Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ。Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ。
问题：
[单选] 关于非流通国债，下列论述正确的有（ ）。
Ⅰ．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债
Ⅱ．非流通国债不能自由转让
Ⅲ．非流通国债必须记名
Ⅳ．非流通国债的发行对象只是个人
Ⅰ.Ⅱ。Ⅱ .Ⅲ。Ⅰ.Ⅱ .Ⅲ。Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ。
问题：
[单选] 以下关于证券市场资本定价功能说法正确的有（ ）。
Ⅰ．证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格
Ⅱ．证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果
Ⅲ．证券市场提供了资本的合理定价机制
Ⅳ．能产生高投资回报的资本，相应的证券价格就高
Ⅰ.Ⅱ。Ⅱ.Ⅲ。Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ。Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ。
问题：
[单选] 以下关于证券投资基金投资风险的叙述正确的有（ ）。
Ⅰ．证券投资基金的分散投资能消除市场上的系统风险
Ⅱ．不同的基金管理人基金投资管理水平、管理手段和管理技术存在差异
Ⅲ．交易网络故障引起的风险属于技术风险
Ⅳ．基金管理人与普通人在风险管理方面是没有差异的
Ⅰ.Ⅱ。Ⅱ.Ⅲ。Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ。Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ。
问题：
[单选] 证券公司主要业务包括（ ）。
Ⅰ．担保业务
Ⅱ．证券承销与保荐业务
Ⅲ．证券资产管理业务
Ⅳ．证券投资咨询业务
Ⅰ.Ⅱ。Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ。Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ。Ⅰ.Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ。
问题：
[单选] 基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括（ ）。
Ⅰ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
Ⅱ．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
Ⅲ．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
Ⅳ．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票和公司本次发行股票的总量
Ⅰ.Ⅱ。Ⅱ .Ⅲ。Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ。Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ。
问题：
[单选] 存在活跃市场的情况下，关于基金估值原则的描述，正确的有（ ）。
Ⅰ．当日有市价或现行出价．应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值
Ⅱ．当日没有市价或现行出价．且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的．应采用最近交易的市价或现行出价确定股票投资的公允价值
Ⅲ．当日没有市价或现行出价．且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率．调整最近交易的市价或出价以确定股票投资的公允价值
Ⅳ．有确凿证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的．应当参考类似投资的现行价格或利率．以确定股票投资的公允价值
Ⅰ.Ⅱ。Ⅱ.Ⅲ。Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ。Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ。
问题：
[单选] 证券投资基金的资产总值包括（ ）。
Ⅰ．基金拥有的各类证券的价值
Ⅱ．银行存款本息
Ⅲ．基金应收的申购基金款
Ⅳ．其他投资所形成的价值
Ⅰ .Ⅱ。Ⅱ .Ⅲ。Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ。Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ。
问题：
[单选] 证券投资基金的技术风险是指当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时．可能导致的（ ）。
Ⅰ．基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成
Ⅱ．注册登记系统瘫痪
Ⅲ．核算系统无法按正常时限显示基金净值
Ⅳ．基金的投资交易指令无法及时传输
Ⅰ.Ⅱ。Ⅱ. Ⅲ。Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ。Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ。
