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问题:

[多选] 《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事以下( )损害客户利益的欺诈行为。

A . 未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B . 提供、传播虚假或者误导投资者的信息
C . 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D . 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

下列选项中属于商业银行个人理财业务的管理范围的是( )。 绩效管理。 产品开发策略。 文件管理。 资金管理。 成长型基金与收入型基金的区别是( )。 投资目的不同。 投资对象不同。 派息情况不同。 资产分布不同。 商业银行要建立健全综合理财服务的( ),并及时对相关体系的运行情况进行检查。 内部管理与监督体系。 客户授权检查与管理体系。 销售管理和审批体系。 风险评估与报告体系。 系统性风险也称宏观风险,是指由于某种全局性的因素而对所有投资品的收益都会产生作用的风险,具体包括( )。 市场风险。 利率风险。 汇率风险。 购买力风险。 个人理财是指客户根据自身生涯规划、财务状况和风险属性,制定( )的过程。 理财目标。 理财规划。 实现理财目标。 执行理财规划。 《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事以下( )损害客户利益的欺诈行为。
参考答案:

  参考解析

《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:违背客户的委托为其买卖证券;不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应依法承担赔偿责任。

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