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问题:

[单选]

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。
Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
Ⅱ.将“荐股软销件售”(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协
Ⅲ.公会备平对案待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式^将相同产品以不同价格销售给不同客户
Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户

A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B . Ⅱ.Ⅲ
C . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D . Ⅰ.Ⅳ

判定心肌是否存活最可靠的无创性心脏检查方法是() 超声心电图。 PET心肌显像。 X-CT。 数字减影血管造影(DSA.。 冠状动脉造影。 听到地震谣传的时候采取的正确措施有() 不相信。 不传播。 及时报告。 自行做准备。 触电能使人发生心室颤动而导致死亡,这是由于电流通过了()? 心脏。 肺脏。 下列丸剂中,可采用泛制法制备的是() 水蜜丸。 水丸。 糊丸。 蜡丸。 微丸。 派生宪法

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。
Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
Ⅱ.将“荐股软销件售”(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协
Ⅲ.公会备平对案待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式^将相同产品以不同价格销售给不同客户
Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户

参考答案:

  参考解析

除了题中四项外,证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管
(1)建已包立健括:全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,共再留痕记录归档管理:相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。
(2)通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的,应当明确告知客户公司的联系方式,并提醒客户发现营销或者服务人员通过其方式联系时,可以向本公司反映、举报,也可以向中国证监会及其派出机构投拆、举报。
(3)不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传,不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
(4)产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展,不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。

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