申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送的文件有( )。
Ⅰ.上市报告书
Ⅱ.申请公司债券上市的股东大会决议
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.公司财务报告 Ⅰ.Ⅱ .Ⅲ。 Ⅲ. Ⅳ。 Ⅰ. Ⅲ。 Ⅰ .Ⅱ。
股份有限公司申请股票上市的条件有( )。
Ⅰ.公司股本总额不少于人民币3000万元
Ⅱ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为15%以上
Ⅳ.公司最近5年无重大违法行为 Ⅰ.Ⅳ。 Ⅰ.Ⅱ。 Ⅲ .Ⅳ。 Ⅱ .Ⅳ。
下列选项中,属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有( )。
Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
Ⅲ.泄露客户资料
Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益 Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ。 Ⅰ .Ⅲ. Ⅳ。 Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ。 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ。
下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有( )。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《证券法》
Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
Ⅳ.《证券公司监督管理条例》 Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ。 Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ。 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ。 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ。
投资者存在尚未了结的融券交易的,在( )情形下,应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
Ⅰ.证券发行人派发现金红利的,融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
Ⅱ.证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券投资者应当根据双方约定向证券公
司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
Ⅲ.证券发行人向原股东配售股份的,由证券公司和融券投资者根据双方约定处理
Ⅳ.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,由证券
公司和融券投资者根据双方约定处理 Ⅰ. Ⅱ。 Ⅲ. Ⅳ。 Ⅰ.Ⅲ。 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ。
公司营业执照必须载明的内容有( )。
Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司住所
Ⅲ.公司经营范围Ⅳ.公司法定代表人姓名