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问题:

[单选]

某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,下列关于其应当具备的条件描述正确的有()。
Ⅰ具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
Ⅱ建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅲ公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
Ⅳ公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅴ财务顾问主办人不少于4人

A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

以适合儿童心理特点的方式组织幼儿园课程内容的原则是()。 纵向顺序。 直线性顺序。 逻辑顺序。 心理顺序。 零售户陈某的零售许可证有效期至2010年10月31日,该店以销售烟草制品、酒类商品为主。2009年2月19日,A市烟草专卖局进行市场检查时,在陈某经营的商店内查获云烟10条、硬盒中华3条,均没有该市烟草公司激光喷码。经询问得知,10条云烟是陈某到B市旅游时在某商店以95元/条的价格购进的,还没有销售;硬盒中华是从互联网上以100元/条的价格购进的,共购进5条,以400元/条的价格售出2条。A市烟草专卖局依法对13条卷烟予以先行登记保存。经检测,云烟为真品卷烟,硬中华为假冒卷烟。陈某经营硬盒中华的违法行为,应如何处罚?() 由工商行政管理部门或者由工商行政管理部门根据烟草专卖行政主管部门的意见,责令停止经营烟草制品零售业务,没收违法所得,处以违法经营总额20%以上50%以下的罚款。 处以进货总额5%以上10%以下的罚款。 由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务,没收违法所得,处以违法批发的烟草制品价值50%以上一倍以下的罚款。 由烟草专卖行政主管部门责令停止销售,没收违法所得,处以违法销售总额20%以上50%以下的罚款,并将非法销售的烟草专卖品公开销毁。 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问?() Ⅰ最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅲ最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分 Ⅳ最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ、Ⅲ。 Ⅱ、Ⅳ。 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ。 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ。 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ。 挂牌公司重大资产重组期间,关于开展股票发行以及新的资产重组业务的表述正确的是()。 不可以发行股票和筹措新的资产重组。 可以发行股票和筹措新的资产重组。 可以发行股票,不能筹措新的资产重组。 不可以发行股票,可以筹措新的重大资产重组。 零售户陈某的零售许可证有效期至2010年10月31日,该店以销售烟草制品、酒类商品为主。2009年2月19日,A市烟草专卖局进行市场检查时,在陈某经营的商店内查获云烟10条、硬盒中华3条,均没有该市烟草公司激光喷码。经询问得知,10条云烟是陈某到B市旅游时在某商店以95元/条的价格购进的,还没有销售;硬盒中华是从互联网上以100元/条的价格购进的,共购进5条,以400元/条的价格售出2条。A市烟草专卖局依法对13条卷烟予以先行登记保存。经检测,云烟为真品卷烟,硬中华为假冒卷烟。陈某经营硬盒中华的行为构成了什么违法行为?() 无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务。 未在当地烟草专卖批发企业进货。 无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务。 销售非法生产的烟草专卖品。

某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,下列关于其应当具备的条件描述正确的有()。
Ⅰ具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
Ⅱ建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅲ公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
Ⅳ公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅴ财务顾问主办人不少于4人

参考答案:

  参考解析

《财务顾问管理办法》第6条规定,证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:①公司净资本符合中国证监会的规定;②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;⑥财务顾问主办人不少于5人;⑦中国证监会规定的其他条件。

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