当前位置:资格考试>证券从业金融市场基本知识

问题:

[单选] 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备(  )等条件。 Ⅰ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人 Ⅱ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人 Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚 Ⅳ.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录

A . Ⅰ.Ⅱ
B . Ⅱ.Ⅲ
C . Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ
D . Ⅰ.Ⅲ

下列能够影响股价变动的因素有(  )。 Ⅰ.政治因素 Ⅱ.人为操纵因素 Ⅲ.制度因素 Ⅳ.心理因素 Ⅰ.Ⅱ。 Ⅲ.Ⅳ。 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ。 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ。 当有情节严重的异常交易行为时,交易所可以采取的措施有(  )。 Ⅰ.口头或书面警示 Ⅱ.约见谈话 Ⅲ.要求相关投资者提交书面承诺 Ⅳ.限制相关证券账户交易 Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ。 Ⅲ .Ⅳ。 Ⅰ.Ⅱ。 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ。 证券投资基金收入的构成包括(  )。 Ⅰ.利息收入Ⅱ.营业收入Ⅲ.变现收入Ⅳ.投资收益 Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ。 Ⅰ. Ⅳ。 Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ。 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ。 按担保品不同,有担保证券可以分为(  )。 Ⅰ.抵押债券 Ⅱ.私募债券 Ⅲ.质押债券 Ⅳ.保证债券 Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ。 Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ。 Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ。 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ。 指数成分股的选择空间有(  )。 Ⅰ.非暂停上市股票 Ⅱ.股票价格无明显的异常波动或市场操纵 Ⅲ.非ST、*ST股票 Ⅳ.公司经营状况良好 Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ。 Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ。 Ⅱ. Ⅲ.Ⅳ。 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ。 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备(  )等条件。 Ⅰ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人 Ⅱ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人 Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚 Ⅳ.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录
参考答案:

  参考解析

具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人。故Ⅱ项说法错误。最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。故Ⅳ项说法错误。

在线 客服