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问题:

[多选,案例分析题]

某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为18%,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的18倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例,回答以下问题:

假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务,该证券公司的下列做法符合法律规定的是()。

A . A.协助办理开户手续
B . 提供期货行情信息、交易设施
C . 代理客户进行期货交易、结算或者交割
D . 代期货公司、客户收付期货保证金

某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为18%,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的18倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例,回答以下问题:该证券公司申请中间业务介绍资格,除了满足上题中的条件外,还应当满足其它一些条件,下列选项中,属于这些条件的是()。 A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。 具有满足业务需要的技术系统。 配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。 按照我国《保险法》的规定,由于被保险人的过错致使保险人不能行使代位请求赔偿的权利的,保险人可以相应扣减保险赔偿金。 某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为18%,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的18倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例,回答以下问题:如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员,那么该证券公司的申请()。 A.不能通过。 可以通过。 可以通过,但必须补充一些材料。 不能确定,应当交由审核委员会集体讨论。 人寿保险中被保险人在生存状态下的保险金给付申请,应由()提出申请。 受益人。 监护人。 被保险人本人。 保险人。 某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为18%,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的18倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例,回答以下问题:假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件,在提出申请以后,中国证监会应当在()作出批准或者不予批准的决定。 A.受理申请材料之日起20个工作日内。 受理申请材料之日起10个工作日内。 证券公司提出申请之日起10个工作日内。 证券公司提出申请之日起20个工作日内。

某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为18%,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的18倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例,回答以下问题:

假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务,该证券公司的下列做法符合法律规定的是()。
参考答案:

  参考解析

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