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问题:

[单选] 以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括(  )。

A . 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B . 强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
C . 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D . 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

对涉及证券交易的相关工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,处(  )的罚款。 2万元以上8万元以下。 3万元以上8万元以下。 2万元以上10万元以下。 3万元以上10万元以下。 远期利率协议的参考利率应为经(  )授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。 中国人民银行。 国家开发银行。 交通银行。 建设银行。 下列说法错误的是(  )。 放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界。 放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用。 金融监管不平衡和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系,降低了金融机构的盈利能力和风险承受能力。 具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是重新监管全球经济。 金融机构临时冻结资金不得超过(  )小时。 24。 36。 48。 50。 狭义的有价证券是指(  )。 政府债券。 商品证券。 货币证券。 资本证券。 以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括(  )。
参考答案:

  参考解析

2006年7月,中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》,并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点:一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制;二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制;三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

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