当前位置:资格考试>证券从业金融市场基本知识

问题:

[单选] 资信评级机构申请证券评级业务,其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于( )人。

A . 5
B . 10
C . 20
D . 30

短期国库券的特点包括( )。 Ⅰ.违约风险极小 Ⅱ.流动性强 Ⅲ.违约风险大 Ⅳ.流动性弱 Ⅰ.Ⅱ。 Ⅰ.Ⅳ。 Ⅲ.Ⅳ。 Ⅱ.Ⅲ。 对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值,说法正确的是( )。 Ⅰ.应采用市场参与者普遍认同的估值技术确定公允价值 Ⅱ.估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应采用最近交易市价确定公允价值 Ⅲ.如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值 Ⅳ.应采用被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 Ⅰ.Ⅳ。 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ。 Ⅲ.Ⅳ。 Ⅰ.Ⅲ。 证券投资基金业协会成立于( )年7月。 2012。 2009。 2010。 2011。 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的,注册资本最低限额为人民币( )元。 1000万。 5000万。 1亿。 3亿。 证券公司借入的长期次级债,应当按一定比例计入( )。 注册资本。 总资本。 净资本。 净资产。 资信评级机构申请证券评级业务,其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于( )人。
参考答案:

  参考解析

申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件:(1)具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。(2)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。(3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。(4)具有完善的业务制度。(5)最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。(6)最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。(7)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

在线 客服