当前位置:财务顾问题库

问题:

[单选]

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问?()
Ⅰ最近36个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
Ⅲ最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分
Ⅳ最近24个月内存在违反诚信的不良记录

A . Ⅱ、Ⅲ
B . Ⅱ、Ⅳ
C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

化工生产中常用的就地指示式弹性压力表有弹簧管压力表、膜片式微压计和()。 活塞式压力计。 双波纹管差压计。 单管压力计。 U形管差压计。 上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问,下列事项影响该证券公司作为独立财务顾问的有()。 Ⅰ证券公司派员工李某担任该上市公司的董事 Ⅱ该证券公司去年曾为上市公司提供融资服务 Ⅲ上市公司拥有该证券公司1.2%的股份 Ⅳ证券公司在并购重组中为上市公司的本次交易对方提供顾问咨询服务 Ⅴ证券公司的子公司持有上市公司4%的股权 Ⅰ、Ⅱ。 Ⅱ、Ⅲ。 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ。 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ。 Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ。 以适合儿童心理特点的方式组织幼儿园课程内容的原则是()。 纵向顺序。 直线性顺序。 逻辑顺序。 心理顺序。 某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,下列关于其应当具备的条件描述正确的有()。 Ⅰ具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅱ建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录 Ⅳ公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅴ财务顾问主办人不少于4人 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ。 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ。 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ。 Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ。 Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ。 以皮亚杰理论为理论基础的幼儿园课程方案有()。 光谱方案。 班克街早期教育方案。 瑞吉欧教育体系的课程。 海伊斯科普课程。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问?()
Ⅰ最近36个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
Ⅲ最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分
Ⅳ最近24个月内存在违反诚信的不良记录

参考答案:

  参考解析

《财务顾问管理办法》第9条规定,证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顺问:①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

在线 客服