下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。
Ⅰ.发行人的董事
Ⅱ.持有公司1%以上股份的股东
Ⅲ.发行人控股的公司的财务负责人
Ⅳ.保荐人 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ。 Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ。 Ⅰ. Ⅲ .Ⅳ。 Ⅱ.Ⅲ。
下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有( )。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《证券法》
Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
Ⅳ.《证券公司监督管理条例》 Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ。 Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ。 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ。 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ。
投资者存在尚未了结的融券交易的,在( )情形下,应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
Ⅰ.证券发行人派发现金红利的,融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
Ⅱ.证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券投资者应当根据双方约定向证券公
司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
Ⅲ.证券发行人向原股东配售股份的,由证券公司和融券投资者根据双方约定处理
Ⅳ.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,由证券
公司和融券投资者根据双方约定处理 Ⅰ. Ⅱ。 Ⅲ. Ⅳ。 Ⅰ.Ⅲ。 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ。
上市公司暂停股票上市交易的情形有( )。
Ⅰ.公司最近3年连续亏损
Ⅱ.公司股本总额发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
Ⅲ.公司被宣告破产
Ⅳ.公司有重大违法行为 Ⅲ. Ⅳ。 Ⅱ .Ⅳ。 Ⅱ .Ⅲ。 Ⅰ .Ⅳ。
证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。
Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程
Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构
Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
Ⅳ.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类 Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ。 Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ。 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ。 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ。
中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等进行非现场检查和现场检查。
Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同签订
Ⅲ.担保物的收取和管理Ⅳ.补交担保物的通知以及处分担保物