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问题:

[单选]

某公司首次公开发行新股4000万股,发行后总股本小于4亿股,网上网下初始发行比例为4:6,网上网下初始发行后,各类投资者的申购情况如下:网上投资者申购140000万股,公募社保类申购40000万股,其他网下投资者申购60000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有()。
Ⅰ回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1.6%
Ⅱ回拨后其他网下投资者的配售率不高于1.6%
Ⅲ回拨后网上投资者的中签率为1.7142%
Ⅳ回拨后向网下投资者发行1600万股

A . Ⅰ、Ⅱ
B . Ⅲ、Ⅳ
C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

从本质上说,观察也属于知觉范畴。 什么是乳酸能? 下列汽轮机属于按工作原理分类的有()。 单级汽轮机。 凝汽式汽轮机。 冲动式汽轮机。 中压汽轮机。 随着认知和言语水平的提高,儿童的自我中心减少,能从母亲的角度看问题,这一阶段处于依恋的哪个阶段?() 无分化阶段。 低分化阶段。 依恋形成阶段。 修正目标的合作阶段。 某发行人首次公开发行5亿股股票,发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票,下列说法正确的有()。 Ⅰ发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票 Ⅱ战略投资者获配股票的总量为1.1亿股 Ⅲ发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1.75亿股 Ⅳ本次发行完成后,网上申购的股票数量为1亿股 Ⅰ、Ⅲ。 Ⅱ、Ⅳ。 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ。 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ。 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ。

某公司首次公开发行新股4000万股,发行后总股本小于4亿股,网上网下初始发行比例为4:6,网上网下初始发行后,各类投资者的申购情况如下:网上投资者申购140000万股,公募社保类申购40000万股,其他网下投资者申购60000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有()。
Ⅰ回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1.6%
Ⅱ回拨后其他网下投资者的配售率不高于1.6%
Ⅲ回拨后网上投资者的中签率为1.7142%
Ⅳ回拨后向网下投资者发行1600万股

参考答案:

  参考解析

根据《证券发行与承销管理办法》(2015年修订)第9条第2款规定,首次公开发行股票采用询价方式的,公开发行股票后总股本4亿股(含)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%;发行后总股本超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。其中,应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售,安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售。公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的,发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。第10条第2款规定,网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行股票数量的20%;网上投资者有效申购倍数超过100倍的,回拨比例为本次公开发行股票数量的40%;网上投资者有效申购倍数超过150倍的,回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。本题中,发行后总股本小于4亿股,网上初始发行数量为:4000×40%=1600(万股)。
网上申购140000万股,网上有效申购倍数为:140000/1600=87.5(倍),∈(50倍,100倍]区间,则应从网下向网上回拨本次公开发行股票数量的20%,即:4000×20%=800(万股)。回拨后,发行数量为:网上2400万股,网下1600万股;又应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售,即:1600×40%=640(万股),其他网下投资者获配不高于:1600-640=960(万股)。则:
Ⅰ项,回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于:640/40000=1.6%;
Ⅱ项,回拨后其他网下投资者的配售率不高于:960/60000=1.6%;
Ⅲ项,回拨后网上投资者的中签率为:2400/140000=1.7142%:
Ⅳ项,回拨后网下发行1600万股。

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