下列关于中央银行票据的说法中,错误的是( ) 中央银行票据本质上属于待殊的金融债券。 是中央银行为调节基础货币发行的长期债券。 中央银行票据直接面向公开市场业务一级交易商。 是一种重要的货币政策日常操作工具。
国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内进行审查。 6。 7。 8。 9。
证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使( )的法人、其他组织或个人。 股东权利。 管理权利。 分配权利。 指挥权利。
下列说法错误的是( ) 证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。 在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。 经纪关系的建立形成了实质上的委托关系。 证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书。
下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。 应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度。 证券公司重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。 应对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法。 证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险。
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