有（ ）情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。
Ⅰ．净资本为人民币4000万元
Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷．风险控制制度不健全或者未有效执行
Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人 Ⅰ.Ⅱ。 Ⅱ.Ⅲ。 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ。 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ。
下列表述中，正确的有（ ）。
Ⅰ．证券发行的保荐机构可以是2家
Ⅱ．证券发行的主承销商可以是2家
Ⅲ．证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司
Ⅳ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担 Ⅰ .Ⅱ。 Ⅱ. Ⅲ。 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ。 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ。
一般来说，商业银行发行金融债券应具备（ ）。
Ⅰ．核心资本充足率不低于4%
Ⅱ.最近3年连续盈利
Ⅲ．贷款损失准备计提充足
Ⅳ．最近3年没有重大违法违规行为 Ⅰ.Ⅱ。 Ⅱ. Ⅲ。 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ。 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ。
对基金管理费．以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ．基金规模越大．管理费率越低
Ⅱ．基金规模越大。管理费率越高
Ⅲ．基金风险越大．管理费率越高
Ⅳ．基金风险越大．管理费率越低 Ⅰ.Ⅱ。 Ⅰ.Ⅲ。 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ。 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ。
上市公司公开发行新股包括（ ）。
Ⅰ．向原股东配售股份
Ⅱ．向不特定对象公开募集股份
Ⅲ．向特定对象发行股票
Ⅳ．向原股东公开募集股份 Ⅰ.Ⅱ。 Ⅱ. Ⅲ。 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ。 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ。
以下对开放式基金说法正确的是（ ）。
Ⅰ．基金份额总额不固定
Ⅱ．不得申请赎回
Ⅲ．可以申购或者赎回
Ⅳ．需要以现金形式保持一部分资金
