国务院证券监督管理机构在调查操纵市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但调查期限不得超过( )个交易日。 5。 10。 15。 30。
下列关于证券从业人员监管的表述中,正确的有( )。
I.对一般从业人员,授权中国证券业协会管理
II.对高级管理人员的任职资格实行核准制
III.对董事、监事实行备案制
IV.对保荐代表人实行注册制 I、II、IV。 I、II。 I、II、III、IV。 I、II、III。
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。 1。 3。 4。 6。
中国证监会( )。
I.按照国务院授权,依照相关法律法规对证券市场集中统一监管
II.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
III.是全国证券、期货市场的主管部门
IV.是国务院直属事业单位 I、II、III、IV。 I、II。 II、III、IV。 I、II、III。
( )是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。 法律手段。 经济手段。 行政手段。 道德手段。
我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构,是( )直属的证券管理监督机构,依法对证券市场进行集中、统一的监管。