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问题:

[单选]

下列关于首次公开发行股票承销的说法错误的有()。
Ⅰ发行人应当对网下投资者是否符合预先公告的条件进行核查
Ⅱ网下投资者报价时应当持有不少于1000万元市值的非限售股份
Ⅲ首次公开发行股票价格(或发行价格区间)确定后,提供有效报价的投资者方可参与申购
Ⅳ网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,每个投资者只能有一个报价
Ⅴ报价对应的拟申购股数应当为申购的投资产品数量

A . Ⅰ、Ⅱ
B . Ⅰ、Ⅴ
C . Ⅲ、Ⅳ
D . Ⅳ、Ⅴ
E . Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

去年6月9日,有人向A县烟草专卖局举报该县零售户王某非法运输和经营卷烟。根据举报,A县稽查员小赵等人在南环路上截获了零售户王某的一辆汽车,发现车上装有3件(150条)真品卷烟(价值约1.2万多元)。经查,当事人王某既没有烟草专卖品准运证,又无法提供从当地烟草专卖批发企业购进卷烟的有效证明,该局专卖人员依法对这些违法卷烟进行了处理。 与此同时,A县市场监管员小刘等人奉命到王某的店里进行检查。进门后,小刘等人没有出示执法检查证、亮明身份就动手检查柜台上的卷烟,又看了看酒和其他小食品,然后到零售户住处检查了一下,没有发现违法卷烟。但小刘在查看王某的卷烟经营账本时发现,最近王某卷烟销量很大,且有8笔销售记录显示每次销量都在50条以上。 请根据《烟草专卖文明执法行为规范》的规定,找出市场监管员小刘等人在检查王某商店时有哪些不规范的做法,请把正确选项的序号填在括号内。() 在对卷烟零售户经营场所、违法行为发生地等有关场所进行检查前,须出示执法证件,说明来意;而本案中小刘在检查前没有出示检查证说明来意。 在执法检查时应尽量避免翻动与执法活动无关的财物,而小刘检查时翻动了酒和小食品,这些物品与执法活动无关。 在执法检查时不得对非经营性场所进行检查;如该场所涉嫌违法,确须检查的,应及时向有执法权限的执法机关报告,并配合其进行检查。本案中小刘等人对王某的住处进行了检查,而王某的住处没有涉嫌违法。 在执法检查过程中,如果没有发现被检查主体存在违法行为,应对其配合检查的行为表达谢意。本案中小刘并没有对零售户王某表达谢意。 下列关于股票超额配售选择权的叙述正确的有()。 Ⅰ超额配售选择权只适用于首次公开发行股票 Ⅱ发行人计划实施超额配售选择权的,应当提请董事会批准 Ⅲ拟实施超额配售选择权的主承销商,应当向证监会提供充分的依据,说明公司已经建立完善的内部控制机制 Ⅳ发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途,并提请董事会批准 Ⅴ在超额配售选择权行使期内,由主承销商指定的授权代表负责行使超额配售选择权及股票的配售 Ⅰ、Ⅲ。 Ⅱ、Ⅳ。 Ⅲ、Ⅴ。 Ⅳ、Ⅴ。 Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ。 “生活即是教育,五六岁的孩子们在幼稚园生活的实践,就是行为课程”。这是()的教育思想。 张雪门。 陈鹤琴。 陶行知。 张宗麟。 去年6月9日,有人向A县烟草专卖局举报该县零售户王某非法运输和经营卷烟。根据举报,A县稽查员小赵等人在南环路上截获了零售户王某的一辆汽车,发现车上装有3件(150条)真品卷烟(价值约1.2万多元)。经查,当事人王某既没有烟草专卖品准运证,又无法提供从当地烟草专卖批发企业购进卷烟的有效证明,该局专卖人员依法对这些违法卷烟进行了处理。 与此同时,A县市场监管员小刘等人奉命到王某的店里进行检查。进门后,小刘等人没有出示执法检查证、亮明身份就动手检查柜台上的卷烟,又看了看酒和其他小食品,然后到零售户住处检查了一下,没有发现违法卷烟。但小刘在查看王某的卷烟经营账本时发现,最近王某卷烟销量很大,且有8笔销售记录显示每次销量都在50条以上。 请判断零售户王某8次销售卷烟均在50条以上的销售行为应属于哪种违法行为。 下列关于网上、网下回拨的说法中,正确的有()。 Ⅰ首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,主承销商可以将网下发行部分向网上回拨 Ⅱ网上投资者有效申购倍数为60倍的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行股票数量的20% Ⅲ网上投资者有效申购倍数超过150倍的,回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30% Ⅳ网上投资者有效申购倍数为120倍的,回拨比例为本次公开发行股票数量的40% Ⅴ网上投资者申购数量不足网上初始发行量的,可回拨给网下投资者 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ。 Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ。 Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ。 Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ。 Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ。

下列关于首次公开发行股票承销的说法错误的有()。
Ⅰ发行人应当对网下投资者是否符合预先公告的条件进行核查
Ⅱ网下投资者报价时应当持有不少于1000万元市值的非限售股份
Ⅲ首次公开发行股票价格(或发行价格区间)确定后,提供有效报价的投资者方可参与申购
Ⅳ网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,每个投资者只能有一个报价
Ⅴ报价对应的拟申购股数应当为申购的投资产品数量

参考答案:

  参考解析

Ⅰ项,《首次公开发行股票承销业务规范》(2016年修订)第14条第2款规定,主承销商应当对网下投资者是否符合预先公告的条件进行核查,对不符合条件的投资者,应当拒绝或剔除其报价。主承销商无正当理由不得拒绝符合条件的网下投资者参与询价。Ⅴ项,第15条第1款规定,网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,每个投资者只能有一个报价。非个人投资者应当以机构为单位进行报价,报价对应的拟申购股数应当为拟参与申购的投资产品拟申购数量总和。

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