下列选项中,属于集资诈骗应承担的刑事责任的有( )。
Ⅰ.数额较大的,可处5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.数额巨大的,可处2万元以上20万元以下罚金
Ⅲ.数额特别巨大的,可没收财产
Ⅳ.有其他特别严重情节的.可处无期徒刑 Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ。 Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ。 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ。 Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ。
上市公司暂停股票上市交易的情形有( )。
Ⅰ.公司最近3年连续亏损
Ⅱ.公司股本总额发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
Ⅲ.公司被宣告破产
Ⅳ.公司有重大违法行为 Ⅲ. Ⅳ。 Ⅱ .Ⅳ。 Ⅱ .Ⅲ。 Ⅰ .Ⅳ。
证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。
Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程
Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构
Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
Ⅳ.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类 Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ。 Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ。 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ。 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ。
.下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有( )。
Ⅰ.股东的姓名
Ⅱ.各股东所持股份数
Ⅲ.各股东取得股份的日期
Ⅳ.各股东所持股票的编号 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ。 Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ。 Ⅱ .Ⅳ。 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ。
发行人在披露信息( )的情况下可向中国证监会申请豁免披露。
Ⅰ.将严重损害公司利益Ⅱ.涉及国家机密
Ⅲ.涉及商业秘密Ⅳ.导致违反国家有关保密法规 Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ。 Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ。 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ。 Ⅰ .Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ。
在从事融资融券交易期间,如果客户信用资质状况降低.可能出现的情形有( )。
Ⅰ.证券公司相应降低对其的授信额度
Ⅱ.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险
Ⅲ.可能会给客户造成经济损失
Ⅳ.担保物被证券公司强制平仓