当前位置:证券市场基础知识题库>第八章证券市场法律制度与监督管理题库

问题:

[判断题] 在调查可疑交易是调查人员不得少于3人。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 金融机构可以为客户开立匿名账户。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 从事资产管理业务不得承诺收益,必须有效隔离风险。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 停业整顿是自我整改的一种处置措施。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 托管、接管是无自我整改能力,需要借助外力进行整顿的一种处置措施。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 证券公司违法经营特别严重,不能清偿到期债务,需要动用证券投资者保护基金的,中国证监会可以直接撤销该证券公司。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足,可以向网上回拨,也可以中止发行。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的,可以中止发行。中止发行的具体情形可由发行人和承销商约定,并予以披露。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝;发现异常情况的,应当要求证券公司作出说明,并向中国证监会及证券业协会报告。()

正确。错误。